James Arthur McDonald Jr., un inversor y analista financiero que con frecuencia apareció en CNBC, fue sentenciado a cinco años de prisión por defraudar a los inversores en un esquema multimillonario, dijo el lunes el lunes.
McDonald, de 53 años, ex residente de San Gabriel Valley, fue el CEO y director de inversiones de dos compañías con sede en Los Ángeles: Hercules Investments LLC y Index Strategy Advisors Inc.
A finales de 2020, McDonald adoptó una apuesta de "posición corta arriesgada" contra la economía de los Estados Unidos después de las elecciones presidenciales, con la idea de que la combinación de la pandemia Covid-19 y las elecciones desencadenaría una gran venta importante en el mercado de valores, según el Departamento de Justicia. Sin embargo, cuando la caída del mercado esperada no ocurrió, los clientes de Hércules perdieron entre $ 30 millones y $ 40 millones.
McDonald "solicitó millones de dólares de fondos de los inversores" a los fines de recaudar capital para Hercules al comienzo de 2021 después de que los clientes se quejaron ante los empleados de la empresa sobre sus pérdidas. Sin embargo, al hacerlo, McDonald "tergiversó cómo se utilizarían los fondos" y no pudo revelar las pérdidas masivas de la empresa.
Según el Departamento de Justicia, McDonald obtuvo $ 675,000 de "un grupo de víctimas" y luego apropió mal la mayor parte del dinero, incluido el gasto de $ 174,610 en un concesionario de Porsche y transfiriendo $ 109,512 adicionales al propietario de una casa que estaba alquilando en Arcadia.
McDonald también defraudó a los clientes en Index Strategy Advisors, su otra firma, dijo que el Departamento de Justicia, utilizando menos de la mitad de $ 3.6 millones, recaudó para fines comerciales con gastos personales y otros.
McDonald confirmó los fondos de los clientes con su cuenta bancaria personal y usó el dinero para comprar autos de lujo, pagar su alquiler, realizar pagos con tarjeta de crédito, pagar los gastos operativos de Hercules y "hacer pagos similares a Ponzi" para indexar a los clientes de estrategias, incluido el pago de algunos de esos clientes utilizando fondos de otros clientes.
Los fiscales afirmaron que McDonald causó a sus víctimas más de $ 3 millones en pérdidas.
"Para sus víctimas, (McDonald) parecía encarnar el sueño americano", argumentaron los fiscales en un memorando de sentencia. "Pero la apariencia puede ser engañosa, y como se enteró de las víctimas (de McDonald), su confianza había sido traicionada".
En noviembre de 2021, McDonald no compareció ante la Comisión de Bolsa y Valores para testificar sobre las acusaciones de que había defraudado a los inversores, y siguió siendo un fugitivo hasta junio pasado cuando fue encontrado en una residencia en Port Orchard, Wash.
En el momento de su arresto, la policía encontró una falsa licencia de conducir de Washington, DC con su fotografía y el nombre de "Brian Thomas".
En abril de 2024, un juez de distrito de los Estados Unidos encontró a McDonald y Hércules responsables de violar la ley de valores federales y les ordenó pagar millones en el ascenso y las sanciones civiles.
McDonald se declaró culpable de un cargo de fraude de valores en febrero.
Se le ordenará que pague la restitución en este caso ante un juez de distrito de los Estados Unidos en una fecha posterior.
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